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定期昇給とは|ベースアップとの違いや導入方法、廃止する際の注意点など

弁護士法人ALG 執行役員 弁護士 家永 勲

監修弁護士 家永 勲弁護士法人ALG&Associates 執行役員

定期昇給とは、毎年決まった時期(例えば4月)に、各労働者の年齢や勤続年数などを考慮して給与を上げる制度です。労働者のモチベーションアップにつながるだけでなく、会社にとってもさまざまなメリットがあるため、多くの会社で実施されています。

しかし、昇給額や昇給幅は、基本的に、会社の裁量に任されるため、慎重に決める必要があります。無計画に昇給させると、会社の資金繰りが苦しくなり、経営に影響がでるおそれがあるため注意しましょう。

本記事では、定期昇給のルールや導入方法、注意点などを詳しく解説していきます。

定期昇給とは

定期昇給とは、毎年一定の時期を決めて、定期的に賃金を昇給させる制度のことです。具体的な昇給の時期や頻度、金額等は会社によって異なるものの、年1回(4月)や年2回(4月、10月)に設定しているところが多いようです。

日本では、昭和初期から多くの会社で導入されている代表的な賃金制度といえます。
労働者の能力に関係なく、個人の年齢や学歴、勤続年数に応じて賃金が上がるケースが多いため、「年功序列賃金制度」とも呼ばれています。

ただし、近年では、昇給時期は定めつつ、労働者個人の能力や会社の業績を踏まえて昇給額を決定する「成果主義」を採り入れている会社も増えています。

定期昇給とベースアップの違い

「定期昇給」は労働者個人の賃金を上げる制度ですが、「ベースアップ」は、会社の業績が向上した際などに、賃金の基準そのものを改定することにより、労働者全員の賃金を一律で上げる制度をいいます。

2つの大きな違いは、賃上げの基準や目的にあります。

基準 目的
定期昇給 個人の年齢・学歴・勤続年数など
  • キャリア形成
  • 離職防止
  • 労働者のモチベーションアップ
ベースアップ 会社の業績、世間相場
  • 労働者の生活水準の向上
  • 物価上昇への対応
  • 社会的イメージの向上

例えば、ベースアップでは初任給の金額自体が上がるため、求職者へのアピールにつながります。また、日頃から頑張って業務に取り組んでくれている労働者への労いの意味でも、ベースアップは効果的と考えられます。

ただし、ベースアップを行うと人件費が一気に増える可能性があるため、資金繰りには十分注意が必要です。

また、近年の経済情勢や物価高を踏まえ、政府も「賃上げ」を強く推進しています。会社としては、できる限り定期昇給やベースアップを行い、賃上げに努めることが求められます。

定期昇給の平均額

企業規模別
令和5年 令和4年
5,000人以上 12,394円 4.0% 6,478円 2.0%
1,000~4,999人 9,676円 3.1% 5,393円 1.8%
300~999人 9,227円 3.2% 5,658円 2.0%
100~299人 7,420円 2.9% 4,738円 1.9%
9,437円 3.2% 5,534円 1.9%
産業別
令和5年 令和4年
鉱業,採石業,砂利採取業 18,507円 5.2% 5,959円 2.5%
建設業 12,752円 3.8% 8,101円 2.3%
製造業 9,774円 3.4% 5,747円 2.0%
電気・ガス・熱供給・水道業 10,131 円 3.3% 3,670円 1.1%
情報通信業 15,402円 4.5% 7,919円 2.4%
運輸業,郵便業 6,616円 2.7% 4,136円 1.8%
卸売業,小売業 8,763円 3.1% 5,148円 1.9%
金融業,保険業 10,637円 3.2% 5,341円 1.5%
不動産業,物品賃貸業 11,560円 3.7% 6,380円 2.1%
学術研究,専門・技術サービス業 10,642円 3.2% 7,588円 2.1%
宿泊業,飲食サービス業 8,401円 4.4% 3,865円 1.7%
生活関連サービス業,娯楽業 6,832円 2.5% 4,044円 1.5%
教育,学習支援業 7,682円 2.7% 5,543円 1.9%
医療,福祉 3,616円 1.7% 6,403円 2.8%
サービス業(他に分類されないもの) 6,343円 2.2% 4,286円 1.8%

出典元:令和5年賃金引上げ等の実態に関する調査の概況(厚生労働省)(https://www.mhlw.go.jp/toukei/itiran/roudou/chingin/jittai/23/dl/02.pdf)

厚生労働省の令和5年度の調査によると、労働者1人あたりの平均賃金の改定額(引上げ額および引き下げ額)は、表のようになっています。

また、日本労働組合総連合会の調査では、定期昇給を実施している会社における令和5年度の「1人あたりの定期昇給の平均額」は、5,012円となっています(参考:2023春闘生活闘争まとめ)。

定期昇給なしとすることは違法か?

定期昇給がなくても、法律上は問題ありません。法律には、昇給を義務付ける規定がないからです。

そもそも、定期昇給はあくまでも「昇給の機会」であるため、各労働者の事情により昇給しないケースもあります。
また、就業規則や労働協約等が「昇給する場合がある」などの規定のみで、具体的な昇給額や昇給率の定めがない場合、会社は昇給の努力義務があるに留まり、法的義務は負わないものとされています。

一方、就業規則や労働協約などで定期昇給を行う旨が明示されていると、会社は昇給させる義務があるといえます。
定期昇給には会社にとってもメリットが多いため、導入していない会社も実施を検討してみると良いでしょう。

定期昇給のメリット・デメリット

メリット

定期昇給を行うことで、会社には以下のようなメリットがあります。

  • 人件費を把握しやすい
    毎年一定数の退職者や新入社員が見込まれるため、人件費の大幅な変動はないと考えられます。また、昇給額や昇給幅を明確にしておくことで、会社の資金計画も立てやすくなるでしょう。
  • 労働者の定着につながる
    年齢や勤続年数に応じて昇給する傾向があるため、労働者も「長く働こう」と意欲が湧き、離職を防ぐことができます。
  • 安心感を与えられる
    昇給の基準やルールを明示することで、労働者は将来の収入を計算しやすくなります。また、生活設計も立てやすくなるため、安心感が生まれるでしょう。

デメリット

定期昇給にはデメリットもあるため、導入前にきちんと把握しておく必要があります。以下でみていきましょう。

  • 人件費がかさむ
    会社の業績が悪化した場合、定期昇給を行うことで資金繰りが苦しくなるおそれがあります。
  • 優秀な社員を確保できない
    年功序列型の場合、個人の能力や成果が昇給に反映されないため、優秀な人材のモチベーションを低下させるおそれがあります。その結果、離職者が増える可能性もあるでしょう。
  • 若手社員が不満を持ちやすい
    勤続年数が長いほど昇給しやすいため、若手社員とベテラン社員の賃金格差は大きくなります。その結果、若手社員の勤労意欲が阻害されてしまうかもしれません。
  • 反映に時間がかかる
    定期昇給の時期は基本的に決まっているため、成果をあげても待遇に反映されるまで時間がかかる可能性があります。

定期昇給率の設定と昇給額の計算方法

昇給率とは、昇給前と昇給後の給与を比較し、どれだけ上昇したのか示す割合です。

昇給率の決め方に法律上の明確なルールはなく、就業規則での定め方や会社の業績などによって異なります。なお、令和5年度の調査によると、定期昇給とベースアップを合わせた賃上げ率の平均は「3.58%」となっているため、参考にするのも良いでしょう。

実際の昇給額を算出する際、「昇給額」があらかじめ定められていれば、その金額を加算します。
一方、「昇給率」のみ定められている場合、昇給額は「昇給前の給与 × 昇給率」で計算します。下表で具体例を取り上げます。

【例:基本給30万円、勤続年数が1年増えるごとに2%の定期昇給】
勤続年数 基本給 昇給額
1年 300,000円
2年 306,000円 6,000円
3年 312,120円 6,120円
4年 318,362円 6,242円
5年 324,729円 6,367円
6年 331,223円 6,494円
7年 337,847円 6,624円
8年 344,603円 6,756円
9年 351,495円 6,892円
10年 358,524円 7,029円

※小数点以下切り捨て

定期昇給制度の導入方法

定期昇給を導入するときは、就業規則を改定して労働者に周知する必要があります。
これは、賃金に関する事項は就業規則の「絶対的必要記載事項」にあたり、定期昇給に関する規定もこれに含まれるためです。

なお、就業規則で断定的な記載をすると、定期昇給が義務付けられ、後に労使トラブルを招くおそれがあるため注意しましょう。
そこで、「原則として」等の文言を付ける、「賃金を改定する場合がある」といった記載にする等の工夫が必要です。

昇給制度の導入方法は、以下のページで詳しく解説しています。

定期昇給制度の導入方法|就業規則に規定すべき事項

定期昇給を実施する上での注意点

定期昇給を実施する際は、対象者について不当な差別を行わないよう注意が必要です。
具体的には、雇用形態・性別・国籍などのみを理由に、一部の労働者のみを昇給対象外にすることは違法となる可能性があります。

ただし、パートやアルバイト、契約社員などの非正規雇用社員については、業務内容や責任の度合いが正社員とは全く異なることもあります。その場合、例外的に定期昇給の対象としないことも可能な場合もあります。

違法となる例として産前産後休暇や育児休暇を取得した者については、休暇を取得したことだけを理由に昇給停止にすると、不利益取扱いとして違法になる可能性があります(育児介護休業法10条)。
昇給停止を行う場合、人事評価の結果や勤務実績などを踏まえた合理的な理由が求められます。

定期昇給の廃止による不利益変更

既存の定期昇給制度を廃止することや、一定の年齢で定期昇給を停止させることは、労働条件の不利益変更にあたります。そのため、就業規則の変更など適切な手続きが必要です。

不利益変更の場合、就業規則の変更には、「労使の合意」または「不利益変更の合理性および就業規則の周知」が必要となります。
一般的に、定期昇給の廃止や停止は労働者に大きな不利益を与えるため、変更の高度な必要性が求められます。また、廃止や停止に先立ち、経過措置や緩和措置といった配慮も必要となるでしょう。

これらの要件を満たさない場合、不利益変更の合理性が認められず、変更が無効となるおそれがあります。

一定年齢への到達による停止は可能

労働者が一定の年齢に達したことを理由に、昇給を停止させること自体は可能です。実際に日本では、45歳を超えたあたりで定期昇給を停止する旨を賃金規定に定めている会社も多いです。
ただし、新たに昇給停止の年齢を設定する、あるいは停止する年齢の引き下げを行うなどの場合、就業規則等の変更が必要となります(労働条件の不利益変更)。

また、これらの変更は労働者に大きな不利益を与えるため、代わりの制度によって昇給させる等の取り組みも求められます。
労働者のデメリットが大きい場合、裁判に発展し、変更が無効とされる可能性もあるため注意しましょう。

定期昇給の廃止・停止に関する裁判例

定期昇給の不利益変更について争われた裁判例について、以下でご紹介します。

定期昇給に関する就業規則の変更について争われた裁判例

【平成25年(ワ)4665号 大阪地方裁判所 平成29年4月10日判決、紀北川上農業共同組合事件】

〈事件の概要〉
本事案は、農業組合である被告が就業規則等を変更し、一定の年齢に達した労働者の定期昇給について他の職員と異なる扱いをする「スタッフ職制度」を導入したところ、その制度の適用を受けた原告らが、本件就業規則の変更の効力について争った事案です。

〈裁判所の判断〉
裁判所は、スタッフ職制度の新設及び適用によって定期昇給が実施されなくなったことは、労働条件の不利益変更に当たると判断しました。
さらに、原告らに明示的ないし黙示的な同意があったとは認められないと評価しました。
そして、スタッフ職制度の導入は、一定程度の必要性はうかがえるものの、変更に係る高度の必要性があるとまでは認めがたいとしています。

しかしながら、定期昇給等についての変更は不利益の程度が大きいとまではいえず、原告らの賃金は他の職員よりも相当程度高額であり、労働組合が反対の意思表示をしていない点などを総合的に勘案すると、本件就業規則等の変更は労働契約法10条所定の合理性を有していると認められるのが相当であると認定しました。

一定年齢到達による昇給停止について争われた裁判例

【平成2年 (ワ) 394 大阪地方裁判所堺支部 平成7年7月12日判決、大阪府精神薄弱者コロニー事業団事件】

〈事件の概要〉
本事案は、社会福祉法人である被告が、満63歳定年制を60歳定年制(60歳に達した日以後の最初の3月31日まで)に変更し、「58歳昇給停止制」を導入したことから、原告らが本件変更、改正規則の無効確認を求めて争った事案です。

〈裁判所の判断〉
裁判所は、60歳定年制、58歳昇給停止制のいずれについても、不利益を及ぼす就業規則の変更であることは明らかであり、合理性が認められない限り原告らにその効力は生じないと判断しました。
さらに、両制度の導入については、運営上高度の必要性があったとまでは到底いえないと指摘しました。

そして、60歳定年制の緩和策が極めて不十分な代替措置であることや、58歳昇給停止制に対する代償措置等は一切講じられていないこと等を指摘し、本件規則の変更が、当該労使関係における法的規範性を是認できるための合理性を有するものということは困難であると認定しました。

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この記事の監修

執行役員 弁護士 家永 勲
弁護士法人ALG&Associates 東京法律事務所執行役員 弁護士家永 勲 保有資格弁護士(東京弁護士会所属・登録番号:39024)

執行役員として法律事務所の経営に携わる一方で、東京法律事務所企業法務事業部において事業部長を務めて、多数の企業からの法務に関する相談、紛争対応、訴訟対応に従事しています。日常に生じる様々な労務に関する相談対応に加え、現行の人事制度の見直しに関わる法務対応、企業の組織再編時の労働条件の統一、法改正に向けた対応への助言など、企業経営に付随して生じる法的な課題の解決にも尽力しています。

近著に「中小企業のためのトラブルリスクと対応策Q&A」、エルダー(いずれも労働調査会)、労政時報、LDノート等へ多数の論稿がある

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